別紙1
利益相反のおそれのある取引 取引の類型 *主な管理の方法
当社又は当社関係者が自己の計算で行う有価証券等の取引 情報利用型 情報の遮断
又は
社内規則の適用
当社又は当社関係者の役員又は使用人が自己の計算で行う株式等の取引 情報利用型 情報の遮断
又は
社内規則等の適用
投資運用業務において、当社又は当社関係者が行う複数の顧客資産の運用取引 情報利用型
双方代理型
情報の遮断
又は
社内規則等の適用
投資運用業務において、当社又は当社から運用・業務の委託を受けた当社関係者(以下、本表において「受任関係者」という)及びそれらの役員、使用人、親法人等又は主要株主が自己の計算で顧客の相手方となる有価証券等の取引 自己代理型 取引の中止
又は
社内規則等の適用
当社が第1種金融商品取引業務において、顧客の相手方となる有価証券等の取引 取引の内部化型 取引の中止
当社関係者が第1種金融商品取引業務、証券業務において、顧客の相手方となる有価証券等の取引 情報利用型
取引の内部化型
情報の遮断
又は
顧客の同意取得と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において行う有価証券等の売買において、証券業を営む当社関係者が顧客の相手方となる有価証券等の取引 取引の内部化型
忠実義務型
取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において行う有価証券等の売買において、自社が発行する有価証券を顧客資産に組み入れる取引 忠実義務型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において行う有価証券等の売買において、自社の設定する投資信託を顧客資産組み入れる取引 自己代理型 取引の中止
又は
取引の条件・内容の変更及び顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が行う投資運用業務において自社が助言や運用を行いそれにともない報酬を得る自社以外の者が設定する投資信託等を顧客資産に組み入れる取引 自己代理型 取引の中止
又は
取引の条件・内容の変更及び顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が勧誘を行いその成果に対して報酬を得る外国投資信託等を、自社が行う投資運用業務において顧客資産に組み入れる取引 自己代理型 取引の中止
又は
取引の条件・内容の変更及び顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において行う有価証券等の売買において、約定結果の顧客間の配分を自社で行う一括発注取引 双方代理型 取引の中止
又は
社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において行う有価証券等の売買において、顧客間の配分を自社が行う新規発行の有価証券の組み入れる取引 双方代理型 社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において、当社関係者が運用又は助言する投資信託等を顧客資産に組み入れる取引 忠実義務型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において行う当社関係者が発行する有価証券を顧客資産に組み入れる取引 忠実義務型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において、証券業を営む当社関係者が引き受け等を行う有価証券を顧客資産に組み入れる取引 忠実義務型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社が投資運用業務に付随して顧客資産に係る有価証券貸借取引を行う場合、当該有価証券貸借取引の相手方又は当該取引の媒介・取次ぎ・代理・仲介業者として当社関係者を利用する場合 取引の内部化型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社又は受任関係者が投資運用業務において顧客資産に係る外国為替取引の相手方として自社又は当社関係者を利用する場合 取引の内部化型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
当社が投資運用業において行う顧客資産に係る有価証券売買取引を行う場合、当該売買取引の相手方として、当社関係者が運用を行う顧客に対等させる取引 忠実義務型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
受任関係者が投資運用業において顧客資産に係る有価証券売買取引を行う場合、当該売買取引の相手方として、当該受任関係者が運用を行う他の顧客に対等させる取引 双方代理型 取引の中止
又は
顧客への開示・報告と社内規則等の適用
「主な管理の方法」については、表記された管理方法以外の方法がとられる場合があります。
「社内規則等の適用」とは、社内規則の制定・遵守・モニタリング・内部監査の実施を含みます。


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